金信基金“失信”:稱專戶“運行正常”被證偽 如今洛娃債訴訟曝光踩雷成實錘

洪小棠2019-10-10 11:29

經濟觀察網 記者 洪小棠 數月前,本報記者獨家披露金信基金管理有限公司(下稱“金信基金”)專戶產品出現爆倉一事又有了新的后續。

10月8日,中國裁判文書網披露的一則民事判決書顯示,金信基金因專戶產品“金信創享1號特定客戶資產管理計劃(下稱創享1號)”買入7000萬元有洛娃集團發行的“16洛娃科技MTN001”中期票據出現違約而將洛娃集團告上法庭。

6月26日記者曾報道金信基金曾出現專戶“踩雷”問題,金信基金在次日于其官方網站辯稱本報“報道與事實嚴重不符”,還表示其管理的公募及專戶產品均運行正常,未發生新聞報道中的風險事件。

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但如今判決文書的公布,顯然已經證明金信基金專戶產品的確出現了踩雷風險,而彼時的公告顯然是對風險真相的掩蓋。

訴訟曝光

早在今年1月17日,金信基金就與洛娃集團之間的債券糾紛就已被法院立案。

據上述判決書顯示,創享1號共持有達7000萬元的“16洛娃科技MTN001”,資料顯示,該債券期限3年,發行金額為人民幣4.5億元,按計劃應于2019年6月22日到期,然而去年12月6日,洛娃集團的短融券出現違約,進而導致“16洛娃科技MTN001”因交叉違約條款而連帶構成實質違約。

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金信基金起訴主張,洛娃集團在償還本息的同時還應當以日息0.21‰的利率向金信基金返還罰息。

這一民事主張整體上并未被法院所反對,不過由于洛娃集團已經申請破產并被法院受理,根據《破產法》要求,破產受理之日后的違約滯納金將不再得到法律保護,因此其所提出的罰息主張并未得到法院方面支持。

雖然獲得法院認可,但金信基金討債之路仍然艱難。原因一方面在于洛娃集團已經進入破產重整程序,另一方面據記者獲悉,洛娃集團違約前本身也陷入財務真實性的質疑,其負債高達近百億,而最終重組成功后金信基金能夠實現多大比例的受償率也并不被市場所看好。

公告被“打臉”

事實上,金信基金專戶產品在信用債市場的踩雷絕不至此。

據經濟觀察網記者6月26日獨家報道,金信基金旗下某專戶產品同業回購業務觸發風險,金信基金內部商討要求基金經理們為該專戶產品“籌資”來提供流動性支持,還要求公司相關人員等對上述情況采取靜默處理,引發部分基金經理不滿。

據記者獲悉,金信基金旗下該專戶產品出現風險的原因與高杠桿持有信用債的操作模式有關。

“這個產品出現問題其實已經有一段時間了,公司一直在想辦法自救。”一位接近金信基金人士彼時透露,“非銀機構確實資金鏈比較緊張,如果倉位里都是資質相對較差的民企信用債,無法質押回購,這也是目前市場存在的問題。”

記者報道發出后,金信基金已通知旗下基金經理,要求其對此事做出靜默處理,并未再提及要求籌資事宜。

同時,就在經濟觀察網報道金信基金專戶風險的當日,一位自稱是金信基金“督查員”的工作人員致電記者,否認上述事實,還質疑記者的動機,金信基金也隨后在其官網發布了一則《關于輿論不實新聞的說明》,稱“相關報道與實施嚴重不符,我司所管理的公募以及專戶產品均運作正常”。

然而上述裁決書的公布,顯然已是金信基金確有專戶產品踩雷的權威證明。

在業內人士看來,無論是專戶暴露風險還是踩雷,都只是金信基金的業務操作問題,但問題曝出后還試圖掩蓋真相,顯然有違金融機構的誠信準則和信息披露要求。

“專戶踩雷只是公司的業務問題,出現問題還公開指責媒體報道與事實不符則暴露了公司的管理問題。”上海一家券商公募產品分析師表示。

“作為一家公募機構,應當對自身言行負責,準確、及時、完整的向市場披露真實情況,私募產品雖然沒有公開披露的義務,但公開出來說話時起碼要確保真實負責。”上述分析師指出,“顯然金信基金并沒有做到,如果遇到問題公開就掩蓋和說假話,投資者如何能相信管理人能夠擔負起信托責任。”

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財富與資產管理部記者
關注基金、證券、資產配置、上市公司、金融創新等領域。擅長深度報道。
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